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英国监管机构正调查摩根大通操纵贵金属市场指控

2019-10-12 14:57:15 来源: 责任编辑:

 智通财经APP获悉,两位知情人士透露,英国金融行为监管局(FCA)正在调查有关摩根大通(JPM.US)交易员操纵贵金属市场的指控,此前美国当局曾对这名交易员提起刑事诉讼。

其中一名知情人士表示,英国金融行为监管局是调查摩根大通贵金属交易的多个监管机构之一。该消息人士称,FCA已要求摩根大通提供文件和其他信息。目前还不清楚FCA审查的具体范围,也不清楚它是否会导致任何指控。

美国司法部(DOJ)已指控在纽约、伦敦和新加坡工作的五名现任和前任摩根大通金属交易员。他们涉嫌在2007年至2016年之间操纵大宗商品期货交易价格。其中两人已被判刑,审查工作还在进行中。

摩根大通在8月6日提交给监管机构的文件中表示,它正在“回应并配合”与贵金属市场交易行为有关的各种调查。FCA、美国司法部和美国商品期货交易委员会均拒绝置评。

熟悉此事的其他人包括伦敦的贵金属交易员Andrew Maguire,他长期以来一直抱怨大西洋两岸的金属市场受到操纵。

他表示,曾与英国议员Jeremy Lefroy于8月会见了FCA官员,讨论了伦敦可能操纵金属市场的问题。并称,官员们告诉他,正在调查摩根大通的贵金属交易,已经联系了司法部和美国商品期货交易委员会以了解更多信息。

纽约和伦敦是贵金属交易的枢纽,各大国际银行是最大的交易商,为自己和客户管理订单。美国检察官表示,五名被指控的摩根大通员工通过在执行之前取消报价来影响金属价格,通过制造求大于供的假象,操控者可以改变价格以使其受益。

近年来,与欺诈有关的起诉激增,涉及银行和交易员。其中包括美银美林大宗商品部门,该部门在7月份被美国当局罚款2500万美元,摩根士丹利在上个月被罚款150万美元。

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